为深入贯彻落实党的十八大精神，以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制，不断提高神华集团“不能腐”工作科学化水平，推动加快“1245”清洁能源发展战略，促进建设世界一流清洁能源供应商战略目标顺利实现。
一、推行权力清单建设。坚持分事行权，制定领导干部特别是主要领导干部的权力清单和责任清单，完善“三重一大”集体决策制度，确保领导干部位高不擅权、权重不谋私；坚持分岗设权，聚焦权力集中、资金密集、资源富集、资产聚集岗位人员，按照职权类别对权力清单逐条逐项进行分类登记，编制“职权目录”，列明职权名称、实施主体、实施依据、承办机构等；坚持分级授权，绘制履职流程图,明确各权力链上各责任主体事权关系，强化用权责任，严格按图行权，减少权责交叉、多头管理等情况发生，逐步形成一套可检查、可追溯、可监督的权力清单，有效防止“牛栏关猫、进出自由”。
二、完善公司治理结构。完善运行机制，研究制定《关于完善子分公司治理结构的指导意见》，健全“三会一层一核心”等公司治理主体内部议事规则；强化党委（党组）参与、纪委（纪检组）介入，完善“双向进入、交叉任职”领导体制，通过党员发表意见、报告落实情况以及评价纠正等制度安排，落实党组织意图；发挥党组织政治核心作用，制定《党代会年会制实施方案》，把党组织研究讨论作为董事会、经理层决策重大问题的前置程序，建立企业重大经营决策议案审批制度，把党组织的职责权限等载入公司章程；完善职工董事制度、职工监事制度，健全职工代表大会为基本形式的民主管理制度，鼓励职工代表有序参与公司治理。
三、规范“一把手”行权。制定“四不直接分管”实施办法，构筑“副职分管、正职监督、集体领导、科学决策”的工作机制，班子成员分工需向上级报备，未报备前不得调整；建立“一把手”末位发言或末位表态的制度、“三重一大”决策全程记实制度、领导干部插手重大事项记录制度，对违规过问下级有关事项如实登记；设置负面清单，建立健全子分公司“一把手”的工作约谈机制，制定“一把手”工作生活行为准则，完善领导人员廉政档案信息管理系统，开展廉洁从业评价，对违反负面清单条目的，如重大项目安排失误、选人用人不当等实行“一票否决”，对“一把手”权力滥用实行政治问责、终身问责和法律问责。
四、切实抓好党内监督。明确党委主体责任，形成具体明确的“责任链”，每年向党组报告管党治党责任落实情况，建立党委全面监督、纪律检查机关专责监督、党的工作部门职能监督、党的基层组织日常监督、党员民主监督相结合的合力攻坚的工作格局；发挥纪委监督责任，建立对同级党委及班子成员进行监督的途径和方法，扩大下级党政正职向纪委全会述责述廉工作试行范围；完善企业党内监督制度，健全企业党组织和领导干部述责述廉、个人事项报告、提醒函询诫勉、巡视工作、纪检机构派驻监督等制度；坚持民主集中制，修订完善企业党组织党内政治生活制度，落实“三会一课”、民主生活会和组织生活会、民主评议党员等组织制度。
五、完善“五大监督”体系。建立企业内部“大监督”体系，细化制定“大监督格局部门监督职权目录”。实行逐级监督，加强对主责部门业务流程优化，强化从业规范管理，担当行为规范的督导；实行平行监督，互动沟通信息，建立党风廉政建设和反腐败工作联席会议，形成主责部门间对人、财、物，各部门重要岗位权力运行的信息互通、信息共享、相互制约的监督管理措施；实行逆向监督，保证下属部门及人员对主责部门或其它职能部门的决策不力、违规操作、行为不公、以权谋私、赏罚不公等行为的监督；实行专门监督，加强对重点监督事项制度落实情况的检查，建立企业内设监事会、审计、法律、财务等监督制度；实行社会监督，设立举报箱、监督电话、网上投诉信箱等方式，主动接受舆论监督。
六、实施权力阳光工程。完善党务、政务公开和各领域办事公开制度，运用信息化和科技化手段，构建职工群众参与权力运行的透明监督机制，推进决策公开、执行公开、管理公开和结果公开，编制各单位公开目录，列出清晰的公开项目清单。建立电子监察平台，确保权力行使在网上流转、留痕，便于实时监控、适时提醒、倒查问责，除涉及党和国家机密、商业秘密事项外，及时将党委的重大决策、重要人事安排、党委领导执行廉洁自律规定等，向全体党员干部公开，增强行权行为在企业的透明度。
七、查找权力运行风险。充分运用巡视、审计等发现的问题，紧盯权力运行的关键少数、关键岗位，聚焦容易滋生腐败的关键领域、关键环节，采取岗位自查、内部关联岗位互查、领导帮助查找、集体排查等方法，排查本岗位、本科室、本单位在思想道德、制度机制、岗位职责、业务操作过程中存在的或潜在的廉政风险源（点），细化和分析风险点的内容和表现形式，按照权力运行频率高低、人为因素大小、自由裁量幅度、制度机制漏洞、危害损失程度等对风险点进行分析、排序，确定关注重点和优先控制的风险，制定《关键风险清单》、《关键风险热度图》和《关键风险流程矩阵》，建立廉政风险“信息库”。
八、制定风险防控措施。建立覆盖企业所有业务和岗位的廉洁风险防控措施，特别是围绕易发多发腐败问题的领域和环节，编制的《重点领域廉洁风险防控指引手册》。系统梳理企业投资决策、兼并重组、产权转让、物资采购、招标投标、财务管理、选人用人、境外经营等8个关键重点领域风险点的表现、成因以及危害后果，有针对性地制定了具体的防控措施指引，将反腐防腐的要求转化为具体的行动方案。同时，每年对风险防控指引流程设计的有效性进行穿行测试、对风险点控制程序运行情况进行科学评估，及时找出内部控制缺陷、制定整改措施、堵塞管理漏洞。
九、完善预警处置机制。发挥职能部门或业务单位、纪检监察部门、内部审计部门三道风险预警组织机构作用，制定出台《廉政风险预警和处置办法》，明确廉政风险信息库中预警和处置的具体方式和情形。发生党的路线、方针、政策有重大调整等预警情形，及时进行口头预警、会议预警和书面预警，提醒重大事项中存在的廉洁风险；发生贯彻落实党风廉政建设和反腐败工作推进不力，贯彻落实上级决策、决定不坚决、不彻底，本单位接连发生违纪违法问题，通过信访举报、投诉、政风行风热线、舆论监测等途径发现苗头性和倾向性问题，巡视、巡察、检查等发现问题，日常工作中发现苗头性和倾向性问题等情形，及时进行批评教育、诫勉谈话、责令纠错和组织处理，做到早发现、早提醒、早纠正。
十、构建动态管控机制。加强对廉洁风险的监测分析和动态管理，以年度为周期，结合企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，以及预防腐败的新要求，及时调整、完善廉政风险内容、等级、防控措施和防控责任，逐步使“风险点”转化为“安全点”。加大动态监控的力度，定期对廉政风险防控工作进行自查和抽查，对《廉政风险防控指引手册》及相关文件制度进行再梳理、再细化、再补充，及时发现漏洞缺陷并加以改进，实现行为过程可控、责任过失可追溯，形成廉洁风险防控管理的长效机制。
十一、加强信息平台建设。运用“互联网+”、“大数据”等科技化、信息化手段，把电子监察、风险预警等科技手段融入廉政风险防控之中，不断增强监督制约权力的针对性、及时性和实效性。加强顶层设计，统筹集团统一的应用电子管控平台。明确业务需求和技术路线，研究重点领域和重点行业的防控措施，谋划、开发电子监察和廉政风险自动预警系统。完善业务信息平台，及时、高效采集业务信息，及时发现和预警问题，对各子分公司的权力运行过程和结果进行实时监督，并由业务管理和纪检监察机构对预警信息实施分级纠错。
作者：神华黄骅港务公司 井庆华 本站编辑：碧海云天